（一）、监管历程

2011年 发改委  促进股权投资企业的通知；2013年 基金法；

2014年 私募办法与登记备案办法；

2016年 内部控制指引。

（二）重点法规

私募办法

1、不设行政审批（准行政审批）。

2、登记、备案

3、合格投资者制度

单只100万，且：单位净资产1000万，或个人金融资产300万（或三年收入50万）。

穿透核查原则

4、募集

禁止：公开，不特定，不合格，承诺。问调。

5、运作：财产混同（托管）、利益输送等。

登记备案规则

1、2016年12月31日，下降。

2、人员管理：从业资格。方式：考试、认定