合规对象 合规环境 合规风险框架 合规管理要素 合规体系落地载体

  合规对象：企业合规，公司领导与关键岗位合规，合作伙伴合规。

  合规环境：企业战略，企业文化，治理结构，组织结构。

合规风险框架：

国有企业合规体系构建：

一、健全合规组织机构：建立“三位一体”的合规管理组织架构（构建党委会、董事会、监事会、总经理办公会、合规管理负责人以及合规管理综合部门、专项部门、参与部门“三位一体“合规管理组织架构，形成各司其职、名负其责、紧密配合、协同联动的工作机制，共同推进合规管理有效进行。）

  其中：

董事会是合规管理的最高决策机构；

合规管理委员会一般是董事会的专门委员会；

总法律顾问是合规管理负责人，领导合规管理综合部门，协调处理企业经营管理相关合规工作；

 法律合规部门承担合规管理综合部门职责，发挥统筹协调、组织推动、督促落实作用，为其他部门提供合规指导；

 业务部门是风险管理具体责任部门；

 审计部门负责公司风险管理工作的评价审计监督，纪检监察部门负责执纪问责。

三道防线：1、业务部门；2、合规管理综合部门（法务、合规、内控、风险管理）；3、审计、纪检监察。

二、完善合规管理制度

一体化企业合规环境扫描，明确重点领域

1、合规义务扫描：企业各业务条线和职能部门所适用的法律法规和业务风险梳理；

2、内控环境扫描：企业组织架构、人员组成与业务流程、IT化现状、企业文化。

3、风险管理扫描：企业所在外部宏观环境。

八大重点领域：市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴、其他领域。

四大重点环节：制度制定环节、生产运营环节、经营决策环节、其他环节。

四大重点人员：管理人员、重要风险岗位人员、海外人员、其他人员。

合规管理办法：

1、通用合规细则 ：合同管理办法、海外合规管理办法、招标投标管理办法；

2、重点领域合规细则：知识产权、海外业务、数据安全；

3、其他合规制度：员工合规手册、合规准则、内控合规评价细则。

三、完善合规工作流程

风险识别、风险控制、风险报告、风险培训、风险管理监督、考核评价。

四、培养依法合规文化：

1、入职员工签署行为规范承诺书，合规宣贯活动

2、开发基于情景模式和合规案例的合规教材；

3、区分不同层级、不同岗位员工进行讲授、情景模拟等针对性训练

4、建立员工合规考核体系和奖惩制度。