企业合规管理组织设立办法

一、原则与目的

二、合规组织的设立要求

1、根据法律规定，设立三会的相应职责及权限；

2、重大事项重大决策、人事任免、大额资金支付等业务，按照规定的权限和程序实行集体决策审批或者联签制度；

3、科学、精简、高效、透明，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制；

4、对各机构的职能进行科学合理的分解，确定具体岗位的名称、职责和工作要求，应当体现对不相同职务相互分离的要求；

5、制定组织结构图、业务流程图、岗位说明书和权限指引等内部管理制度或相关文件。

三、具体的组织架构

四、合规组织的运行

1、根据公司组织架构，梳理治理结构，重点关注董监高的任职资格和履职情况，以及三会及经理层的运行效果，治理结构存在交叉、运行或缺失的应当及时解决；

2、有子公司的，建立科学的投资管控制度，履行出资人职责，维护出资人权益，重点关注子公司在财务预决算、重大投融资、担保、大额资金使用、资产处置、重要人士任免、内部控制体系运行；

3、公司应当定时对组织架构设计与运行的效率和效果进行全面评估，发现组织架构设计与运行存在缺陷的，应当优化调整。