「系列课」企业大合规体系10讲——横跨10大合规模块的体系化解说

税务常见刑事罪名

仍然有转圜余地:行政关系

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合规的重点领域:

1、市场交易;

2、安全环保;

3、产品质量;

4、劳动用工;

5、财务税收;

6、知识产权;

7、商业伙伴;

8、刑事合规。

合规是什么?

帮助企业识别梳理风险,评估风险,根据对各类风险的治理需求,制定风险管理制度,落实和监督实施,应对违规,并不是简单的说不,需综合运用知识和经验,ban

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技术创新

国家创收的重要来源

 

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某年某淑君 · 2022-10-11 · 0

海关稽查只有调查权没有处罚权,但是能决定案件走向。有例外:金额小的可以直接处罚。没有刑事执法权,下班可以回家,不用太担心。

归类要有合理的解释。

缉私局要穿警服,刑事调查,行政处罚都可能。最后收到的是海关的处罚。

海关征税,但不是税务机关。海关在违法行为发生之日起,2年内不再出现就不再处罚了,税务机关是5年。海关一年补税三年追税。

税务机关:税务局、税务分局、税务稽查局、税务所。

 

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商业谈判与合同起草修改一体化操作

一、谈判前的准备

1.双方优劣势分析;

2.文本准备,最好文本由我方制作,可以充分提出维护企业利益的条件;若对方起草合同,我方可列出合同条款清单;

3.文件交换,列出争议点;

4.组织预备会议,列出谈判提纲;

5.预设谈判策略。

二、谈判中的工作

1.不超过两个人主谈;

2.团队配合;

3.请示与汇报;表格记录我方意见、对方意见及可能达成的结果。

三、合同管理制度

1.合同签订管理制度(内部授权代理制度、合同文本公证、认证)

2.合同文本保管制度(A.合同编码与编号;B.合同统一保管,分类、归档,变更、撤销、失效合同的处理;C.合同借阅规范

3.核心业务合同标准模板

4.重要条款库(重要条款阶梯式让步列出)

5.业务部门与法务部门协调

6.长期合同履行过程中的重要事项(业务人员变更、法律法规变化)

四、外部专家的作用

1.处理“极端情况”的经验;

2.紧跟法律法规的变化;

3.合同内容稳定性的平衡;

4.第三方监督作用

 

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《反不正当竞争法(2019)》

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一、新形势下合规经营和建立合规体系的紧迫性

1国际形势复杂

2、新冠疫情影响

、合规监管趋紧

二、合规重点领域

1、市场交易:反商业贿赂、反腐败

                 反垄断

                应对出口管制/制裁;规范资产交易;规范招投标;

2安全环保:境外安全生产、环境法律法规的遵守、企业市场规范、安全怀抱制度的完善、网络安全/数据和隐私保护、

3、产品质量:质量体系的完善、过程控制的加强、各环节质量的严格把关

4、劳动用工: 了解最新劳动法律法规、劳动关系纠纷处理、投诉和举报。。。。

5、财务税收:财务内控体系的完善、税收法律政策的遵守。。。

6、刑事合规

7、知识产权:及时注册、规范技术许可和转让、商业秘密和商标保护

8、商业伙伴:重要商业伙伴合规调查、签署合规协议、要求作出合规承诺。

三、不合规后果

1、监管部门 被管制、制裁;

2、市场表现:股价下跌

3、投资人:投资意愿降低、投资条件更严苛;

4、品牌:品牌重创

5、国家:影响国家形象

6、管理层:领导承担责任(高管行政/刑事责任)

7、员工:忠诚度减弱,服务态度变差

8、第三方合作伙伴:合作条件变苛刻、产品质量变差、减少合作意愿;

9、客户:失去

四、h合规来到中国

1977年美国反海外腐败法案

2006年 商业银行合规风险管理指引

合规(主要是FCPA)理念通过三资企业引入中国

纪检/监察-廉洁从业

刑法中有关贿赂的条款修改

反不正当竞争法/禁止商业贿赂

2017《合规管理体系 指南》(GB/T 35770-2017)

2018 中央企业合规管理指引

2018 企业境外经营合规管理指引

2020 中华人民共和国出口管制法

 

五、合规是什么

识别/梳理风险

评估风险

根据对各类风险的治理需求,制定风险管理制度

落实和监督实施

违规应对

合规不是简单的说NO

综合运用知识和经验,帮助企业找到解决方案。

 

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1.商业谈判与合同起草修改一体化操作

(1)谈判前的准备,谈的时候是业务人员,很多风险没有在谈的时候去预备,法律专业人士在谈判时间要参与。

法务人员和业务人员:

1.要分析双方的业务需求,人员,业务经验,比较双方是优势还是劣势。

弱势方可以运用手段规避风险。

2.尽量提供文本,文本在自己手里起草,不要再文本中怕提苛刻条件。

如果是由对方制作文本的话,在正式进入谈判之前,通过邮件或者意向书告诉对方我方诉求,避免写出差异过大的合同。

3.文书交换,对文本进行消化,梳理对方条款推演对方要达到的目标,列出合同谈判的争议点。

4.组织预备会议,准备谈判提纲。

公司内部文本,把合同里面有重大争议的条款列出来,列出我方底线,涉及上级请示汇报的,获得授权。

 

(2)谈判中的工作

1.谈判角色分配,以一到两个人主谈

避免不同人发言口径不同,哪些问题是不能谈判的,

2.请示与汇报

对方意见、我方意见、目前谈判结果

(3)谈判后的事项

梳理谈判纪要

文本,备忘录,沟通电函

总结谈判经验

走董事会或股东会流程

02 合同管理制度

1.合同签订管理制度

2.合同文本保管

3.核心业务合同标准模板

4.关键条款库

5.业务与法务部门协调

合同签订管理

1.A.企业内部授权代理制度:固定期限授权+特定业务授权

授权书要附期限

2.合同鉴证与公证制度。

有些特别重要的合同,委托境外机构

3.2.2 合同文本保管

A 合同编码与合同流水号

例:**集团上海有限公司2021年第2号借款合同由员工工号079,于2021年1月25日

合同分类方法:按合同目的;按法律工作顺序分类

合同归档注意事项:

多留一个专门用于归档的原件;

常用合同原件可以做经过公证的复印件;

变更、撤销、失效合同的处理

3.2.3

核心业务合同标准模板

核心业务合同:收集整理已有合同,业务与法务部门合同

高重复、少谈判的合同:编写后由律师精细化修订,体现公司利益,方便之后不经审核直接使用。

合同范本保质期:定期复查、更新版本

3.2.4 重要条款库

例如,采购合同卖方提供文本:

卖方在本合同签订后的两年内向卖方免费提供备件、易损易耗件。质保期满后,卖方以优惠价格提供备件,五年内总体涨幅不超过3%。

我方(买方)为了确保不因备件供应不足导致停工,并尽可能多利用卖方资源,准备备用条款;

(·1)卖方在保质期内要免费提供足够买方五年内使用的备件。

让步:不要求卖方始终配备,二是卖方在库存接近安全线时通知。

(2)质保期满后,卖方应以优惠价格向买方供应备件,五年内总体涨价不超过0.5%

让步:给予买方不高于卖方其他客户的价格;

(3)如果相关备件停产,卖方应以优惠价格提供替代品

如果卖方无法提供替代品,则应想买方提供生产图纸和相关采购信息。

 

3.2.5 法务部门深入了解公司业务,分析法律风险

组织员工法律培训,防患于未然。

3.2.6 长期合同履行过程中的重要事项

考虑:1.业务人员变更

2.合同相对方的信用风险

3.法律法规变化

4.律师出具长期合同意见书

 

03 外部专家的作用

(1)处理“极端情况”的经验,可能容易发现合同中的潜在法律风险,可以发现难以为企业法务发现的变化,明确合同条款与适当留白的平衡点,既要降低风险和维护企业经营。律师参与可以增强企业的谈判能力。

(2)紧跟法律法规变化

(3)合同内容稳定性和平衡

(4)第三方监督作用

(3)合同内容稳定性的平衡

(4)第三方监督作用

 

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2.合同签订中常见的雷区

常见雷区:合同相对方为“假主体”

例腾讯老干妈合同诈骗案

2.1 签订合同的主体

合同最简单的地方出问题

2.2 合同适用的法律

中国法:缔约过失责任

构成要件:1.合同尚未有效成立,或无效、被撤销。

2.缔约一方有过错,且违反法定的通知、协助等“先契约义务”

3.造成实际损害结果。

适用范围 :民商事合同中概括性适用

例外:不保护无偿赠与合同中受赠人的信赖利益

救济方式:损害赔偿。

法定合同解除事由

1.不可抗力导致合同目的不能实现

2.预期违约

3.迟延履行主要债务+催告仍未履行

4.迟延履行等违约导致不能实现合同目的。

2.3争议解决条款

重点1:仲裁解决争议的优势

重点2:慎用境外诉讼

其他:替代性争议解决方式(ADR)

2.4 违约责任条款

疫情期间,特别关注设计期限的违约责任条款:

例1:“保修、培训期间为收货后一年”

例2:约定质量确认期限为6个月

为保护企业利益,涉及到期限的条款,能设条件就设条件

如果出现了倒签,首先要梳理清楚合同签约前实际履行情况,对于约定不明的地方进行书面补充,据实修改文本。

风险:口头表达歧义,违约责任不清

已履行的合同与正式书面合同的逻辑矛盾

合同无效的风险。

2.6 违法、无效的合同

合同无效的法律后果:

返还财产,这家补偿+过错方赔偿损失

例:商品房买卖合同,因卖方未取得预售房许可证而无效。

1.卖方双倍返还定金

2.卖方返还已收受的购房款本金及其利息

3.买方返还已交付使用的房屋,卖方损失房屋使用利益。

4.卖方承担诉讼成本

2.7 格式合同

控制格式条款相关风险的方法:

1.避免被认定单位格式条款:留下磋商余地,保留磋商证据;

明确相关条款已经过磋商

2.提供格式条款后:充分履行提示说明义务;证明格式条款内容的合法性;

2.8 如何保证合同的履行

履约担保:

1.保证人需履行的债务的情形:双方可具体约定

2.保证方式约定不明,一般责任

3.保证期间约定不明, 主债务履行期间届满起6个月

4.独立担保的约定, 金融机构独立保函有效;其他转为从合同(九民纪要)

5.债权人转让债权 不通知保证人,火雨保证人约定禁止转让而转让,保证人不生效

6.保证人担责后的追偿权,保证人“享有

2.8 如何保证合同的履行

重点关注 债权人许可债务人转让债务

民法典:债权人可以就转让致癌物时保证人是否担责与保证人另行约定,第三人加入债务不增加保证人责任。

2.10 电子合同

主要风险:1.订约主体识别困难

防范方法:第三方认证;传送、保存身份证明文件

主要风险2:合同内容不稳定

防范方法:及时保存、备份、公证认证相关证据。

 

 

 

 

 

 

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1.1合同合规的概念

企业与其他平等主体进行商务谈判、合同草拟、签订、生效直至合同失效的过程中,对合同进行全过程的、系统性的、动态性的管理,在最大程度保护企业自身利益的同时,使合同符合国家、地方法律法规与规章,防范合同法律风险的工作。

合同合规是一个不断动态调整的状态,随着法律法规的调整而调整的状态。

1.2 合同合规的目的与手段

目的:控制合同法律风险,以确保实现交易目的和保障交易安全。

手段:1.普遍地:建立合同管理制度、程序规范化;内部执行、检查、完善该制度;加强部门间交流联系

2.具体地:依据法律规范审核合同内容。

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企业刑事合规

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weixinic87x · 2021-08-02 · 0

企业合规与刑事合规的区别:、

未得到患者的授权:数据合规,个人信息保护法

人脸识别

新形势下合规经营和合规体系的建立

合规的重点领域:市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴。

不合规的后果:影响国家形象-领导承担责任-员工忠诚度变差-产品质量差-客户减少合作意向-监管部门制裁-股价下跌-投资人意愿降低-品牌重创。

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