浩天.证券1+X团队:证券合规与纠纷解决进阶实务 50+个方案、思路、难点全讲
课程介绍

浩天.证券1+X团队倾力打造

证券合规与纠纷解决进阶实务

50+个方案、思路、难点全讲

涵盖合规体系实操、内幕交易辩护、NFT证券风险、债券违约刑事风险等

主讲人

朱峰

北京浩天(上海)律师事务所高级合伙人

叶立明

北京浩天(上海)律师事务所高级合伙人

刘明昊

北京浩天(上海)律师事务所高级合伙人

孙超

北京浩天(上海)律师事务所合伙人

李明乐

北京浩天(上海)律师事务所合伙人

麻云程

北京浩天(上海)律师事务所合伙人

黄吉日

北京浩天(上海)律师事务所资深律师

专题一、朱峰:全面注册制背景下证券合规体系建设实操指引

一、证券资本市场步入强监管时代

二、强监管时代上市公司合规风险加大

1.上市公司常见合规风险类型(10余类)

2.上市公司合规风险多发原因

三、证券合规体系建设的思路及实操案例解析

专题二、叶立明:内幕交易罪实务难点与辩护方案

一、 内幕交易范围界定

1.什么是“内幕交易”

2.证券交易内幕信息知情人范围

3.股票交易内幕信息范围

4.债券交易内幕信息范围

5.期货和衍生品交易内幕信息知情人范围

6.期货和衍生品交易内幕信息范围

二、关于实体方面的问题及辩护方案

1.现存的刑事追诉标准与司法解释脱节问题(入罪门槛是50万?100万?还是200万?)

2.关于实体方面的问题及辩护方案(如何界定主体身份、内幕信息、敏感期、泄露行为与信息多次传递)

3.新型衍生工具模式下交易之定罪难点与辩护方案

三、关于证据方面的问题及辩护方案

1.《行政认定函》的性质及效力认定问题

2.司法机关认可及使用《行政认定函》作为定罪依据的理由和逻辑

3.常见质证意见

四、关于财产附加刑适用的问题及辩护方案

1.“避免损失型”交易的违法所得之判断

2.犯罪数额累计计算之评价

3.亏损情况下财产附加刑金额之确定

专题三、刘明昊:NFT的证券风险成因及合规指引

一、NFT的证券本质

1.元宇宙中的数字化资产凭证

2.实现虚拟商品的确权和去中心化交易

3.提高虚拟权利的流转效率

二、对NFT证券属性的重新认识

1.NFT的“唯一性”是有前提的

2.NFT的“可靠性”也是脆弱的

3.NFT 并非绝对不可计算

三、NFT的证券属性探究

1.碎片协议下的份额化问题

2.化整为零下的可计算问题

3.疯狂炒作的泡沫潮

四、当前我国NFT如何实现合规发展

1.NFT侵权第一案

2.监管机构态度

3.风险种类:ICO风险、合规风险、著作权风险、安全风险

五、各国NFT监管趋势纵览

专题四、孙超:债券投资纠纷的刑事风险处置

一、债券纠纷状况及司法审判动向

1.债券纠纷案件的四大类型

2.当前司法审理的新形势(案例分析)

二、债券兑付危机问题的处理

1.债券兑付危机的四大成因

2.债券违约中的法律救济途径

三、债券虚假陈述实务流程

1.债券虚假陈述诉讼启动

2.虚假陈述诉讼中的难点问题

四、刑事风险处置

1.欺诈发行证券罪

2.违规披露、不披露重要信息罪

3.提供虚假证明文件罪及出具证明文件重大失实罪

4.罪名竞合与责任竞合问题

五、债券投资人维权和救济

1.坚持三项基本原则

2.投资者适当性

3.债券兑付危机应对方案

专题五、李明乐:证券虚假陈述民事诉讼的应对

一、证券信息披露违规行为监管体制

二、证券信息披露违规行为的调查程序、手段

三、证券信息披露违规行为的处罚程序、处罚种类及其影响

四、如何更好地配合监管调查及有效申辩

专题六、麻云程:证券金融领域刑民交叉案件的法律风险防控

一、证券金融领域的概念界定

二、刑民交叉概念的概述

三、经典案件解析

四、法律风险防控的建议

专题七、黄吉日:公司上市阶段投融资争议解决与实务要点

一、投融资争议主要战场与裁判思路

二、资金进入阶段重要案型实务要点与风险防控

三、股份退出阶段重要案型实务要点与风险防控

四、上市阶段投融资争议解决方式的选择指引